A empresa de investimentos DWS, controlada pelo Deutsche Bank, pagará 25 milhões de dólares para resolver acusações de declarações falsas sobre seus investimentos ambientais, sociais e de governança (ESG) e falhas nas políticas destinadas a evitar a lavagem de dinheiro, informaram os órgãos reguladores dos Estados Unidos nesta segunda-feira.
A DWS Investment Management Americas fez declarações falsas “preocupantes” em relação ao seu processo de investimento em ESG, disse a Securities and Exchange Commission (SEC, que regula o mercado de capitais nos EUA) em um comunicado.
A empresa se apresentava como líder em investimentos ESG, mas de agosto de 2018 até o final de 2021 não conseguiu implementar certas políticas relacionadas conforme foram cobradas dos investidores, disse o regulador.
Separadamente, a SEC descobriu que a DWS não conseguiu desenvolver um programa de combate à lavagem de dinheiro de fundos mútuos, conforme exigido por lei. A empresa não dispunha de sistemas que fossem “razoavelmente projetados” para sinalizar possíveis casos de lavagem de dinheiro, disse a agência em uma ordem separada.
A DWS não admitiu ou negou as conclusões da SEC. Um porta-voz disse que a empresa está satisfeita por ter resolvido as questões, observando que mantém as declarações de ESG feitas em suas divulgações financeiras e prospectos de fundos e já tomou medidas para resolver os pontos fracos.
Em julho, a Reuters informou que a SEC estava se preparando para aplicar uma multa à DWS após uma investigação de dois anos sobre alegações de “greenwashing”.
Os órgãos reguladores da Alemanha também estão investigando as acusações feitas por um delator de que a empresa pode ter enganado os investidores ao comercializar seus fundos como mais verdes do que realmente eram.
Sob a liderança dos democratas, a SEC se comprometeu a reprimir exageros em credenciais ESG para atrair investidores. No ano passado, ela aplicou multas de 4 milhões e 1,5 milhão ao Goldman Sachs e ao BNY Mellon, respectivamente.
